诚实信用原则在我国民事诉讼中的运用
肖文
程序公正是实体公正的前提和基础，公正与效率是二十一世纪人民法院的主题，人类社会也将步入典型的信用时代。古语云：人无信不立。诚实守信是现代公民立足社会的道德基石，公民要像呵护自己的眼睛一样恪守自己的信用，将诚实守信作为自己的生存理念。目前，水资源等自然资源的危机问题已经引起社会的广泛关注，然而，某些无形的道德资源尤其是信用资源的匮乏问题却令人堪忧。依我之见，“信用“可能是时下中国人最稀缺的一种道德性资源，中国实际上正面临着几乎整个社会都陷入一种集体性信用危机的尴尬局面，因而警惕信用危机、强化信用意识和倡导信用至上实属当务之急。
（一）诚实信用原则在我国民事诉讼中适用的必要性。诚实信用是市场经济活动中形成的道德规则，是一种信守承诺的责任感，它要求人们在市场活动中讲究信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。市场经济其实是最为典型的信用经济，信用堪称市场经济真正的道德基石。在这个竞争激烈的现代社会，信用已经成为每个人立足社会不可缺的“无形资本“，恪守信用乃是每个人应当具有的生存理念之一。人或许可以没有信仰，却不可没有信用，没有信仰的人是凡俗的，而不讲信用的人则是“丑陋“的。在这个道德失重的“无根的年代“，人们似乎已经对充斥在周遭的坑蒙拐骗习以为常，现在在一些地方搭讪着贩卖假文凭、假证件的现象已经成为一道城市风景线。我并非漠视善良、纯朴等中华民族源远流长的传统美德，只是想正视和反思“坑蒙拐骗“甚至“坑熟“成为不少中国人生财之道这一现实。要从根本上解决社会的信用危机问题，除了重视以崇尚“信用至上“为核心理念的道德说教之外，更为重要的还是应当建构维护信用的制度，无形的信用有赖于制度这一有形屏障的呵护。信用问题并不局限于消费信贷之类的经济领域，信用的重要性在法治领域同样不容忽视，作为一种社会病的信用危机也早已侵入法治领域，法院裁判文书之所以“执行难“，与被执行人不讲信用、不自觉履行相应的义务有很大的关联。难怪西方司法界人士往往对中国法院“执行难“问题感到匪夷所思，在他们看来，当事人自觉履行已生效的裁判文书的义务是毋庸置疑的，否则将使自己置于丧失信用的尴尬境地。对于笃信“信用高于一切“这一常识性理念的大多数西方人而言，恐怕没有比丧失信用这一赖以生存和发展的无形资本更为糟糕的了。然而，在我们国家，不少“债务人“往往比“债权人“还理直气壮、悠闲自在，为讨债磨破嘴皮跑断腿的债权人有时甚至要对债务人提出的要求百依百顺，生怕得罪了对方可能出现“竹篮子打水一场空“的后果。这种咄咄怪事也从一侧面折射出整个社会的信用意识何等匮乏。同样法律授予当事人诉权，意在其权利遭到侵害时得以寻求法律救济，但在司法实践中，不乏有当事人滥用诉权，违反诉讼目的，恶意诉讼，将没有法律上的直接利害关系人列为被告，或起诉在程序上是合法的，但在实体上没有胜诉证据，纠缠法院和相对方当事人，从而造成不必要的人力和财力的浪费，均是对诚实信用原则的违反。在私法领域，尤其是在民法的债权理论中，诚实信用原则占据着很重要的位置。权利的行使和义务的履行，必须基于诚实信用原则为之，这是民法对权利义务实现所作的要求。诚实信用原则最先是在民法的债权法中得到肯定，但是到了后来已经不分公法和私法，不分实体法和程序法，而适用于不同的法律领域，并成为高层次的理念为人们所信奉和遵循。在民事诉讼领域适用诚实信用原则，是随着社会的发展逐步完成的，在法律社会化的演变过程中，诚实信用原则作为民事诉讼法的基本原理得以接受并最终确定下来。诚实信用原则已经渗透到诉讼的各个民事诉讼程序之中，不仅在审判程序，就是在执行程序、破产程序等，法官都在积极地、频繁地适用诚实信用原则以解决新产生的复杂纠纷及法律问题。在民事诉讼立法方面，各国对诚实信用原则相关的真实义务作了具体的规定。随着社会的发展，许多国家的法院在民事诉讼实践中逐渐扩大了诚实信用原则的适用范围。
（二）我国民事诉讼中适用诚实信用原则的依据。第一、适用诚实信用原则使公法和私法能够相互弥补。在相互依存的社会关系中，人们之间的权益冲突和纠纷的发生，最终的解决要依靠国家以公法即民事诉讼的方式来达成。诚实信用作为道德规范，当它被私法吸收和确立为私法原则后，对私法的机能起到很大的弥补作用。随着社会的发展，公法也逐渐借助私法确立的诚实信用原则来弥补自身的某些不足。民事诉讼法是国家以审判权的方式介入民事纠纷，并由法院代表国家对当事人之间的民事纠纷作出权威判断，使得民事纠纷的解决完全变成由国家进行审判的公法关系，可见，为私法所采用的诚实信用原则对公法的补充作用是显而易见的。第二、扩大法官的审判裁量权。在私法领域导入道德规范，是为了弥补法律功能的不足。但是，道德规范的法律化过程中，固然需要具体化为操作性很强的具体条文，也需要伸缩性很大且适应性更强的原则性条款。作为指导性原则，诚实信用原则自然为法官扩大裁量权，应付新类型案件和层出不穷的法律问题提供了扩权运作的手段。第三、确保判决效力的需要。我国民事诉讼法并未明确规定判决的既判力。既判力的根据在于确保国家的审判权威，保障当事人在民事诉讼中的辩论机会、攻击防御机会，最终使他们服从于在充分程序保障下的审判结果。诚实信用原则在程序中，将直接约束当事人行使诉讼权利的时间、方式以及内容。当事人既然不能遵守诚实信用原则，就要对此承担责任，其表现就是应对判决既判力的尊重。
（三）诚实信用原则在民事诉讼中适用的主体对象。诚实信用原则的适用基础在于民事诉讼程序中当事人之间和当事人与法院之间存在诉讼法律关系为基础。在这些关系中，诚实信用原则的适用范围是相当广泛的。诚实信用原则适用于民事诉讼法律关系的各个主体。首先，是课以当事人以附随义务的机能，例如对事实等的说明义务。其次，阻止滥用权利的机能。再次，是基于不可能期待对权利加以限制的机能。当事人在民事诉讼中，不能实施矛盾的诉讼行为。例如，在举证责任的分配上，当事人之间必须相互负担相应的义务，如不得妨碍对方的举证等。如果当事人懈怠履行义务，法院基于法律安定性的要求，可以课以当事人以一定的责任。另外，判断是否适用诚实信用原则，其权限无疑属于法院院。而且，滥用诉讼权利，也应包括当事人与法院形成的审判法律关系中的诉讼权利。因此，诚实信用原则适用于民事诉讼法律关系的各个主体。
（四）诚实信用原则在民事诉讼中适用形态。第一、排除不正当形成的诉讼状态。当事人为了个人自己的利益，恶意利用法律漏洞，或者不当地妨碍对方当事人有效地实施诉讼行为，从而形成有利于自己损害他人利益的诉讼状态时，对方当事人对此可以提出异议，法院也可以根据诚实信用原则否定一方当事人已经恶意实施的诉讼行为。例如，为了争取有利于自己的审判管辖法院，故意变更义务履行地或修改合同履行地等。在我国民事司法实践中，一些法院基于地方保护主义，不当地利用职权，或者故意规避法律规定，制造出一些不正常的诉讼状态，通过乱列第三人扩大管辖权的范围，也是对诚实信用原则的背弃和违反，应予以排除。第二、诉讼上的禁反言。主要是防止一方当事人以及诉讼参与人之间出现前后互相矛盾的诉讼行为，从而损害对方当事人的利益。例如，在诉讼进行中，在程序内或者程序外，一方当事人先实施了一定的行为（先行行为），令对方当事人对自己的行为深信不疑并实施了诉讼行为后，已实施先行行为的当事人一方又作出与先行行为矛盾的行为（后行行为）时，就有可能会危害后实施行为的当事人。如果该矛盾行为会侵害对方当事人的利益，法院可以根据诚实信用原则否定后行的矛盾行为。再如，一方当事人基于某事实提起诉讼，并极力证明事实的存在后，对方当事人在肯定该事实存在的同时，也基于该事实提起别的诉讼请求，并极力作了举证，但先起诉者竟然一百八十度大转弯，否认了原来主张的事实，这是明显违反诚实信用原则的。第三、诉讼上权利的失效。当事人一方懈怠行使诉讼权利，长期没有行使的表示和实施相应的行为，致使对方当事人以为已经不会再行使，而实施了一定的诉讼行为时，方开始行使该项权利，并导致对方利益受到损害的行为，应作为违反诚实信用原则予以否定。第四、诉讼权利滥用的禁止。诉讼当事人没有正当理由加以行使民事诉讼法赋予的权利，意图拖延诉讼，或者阻挠诉讼的进行。例如，滥用程序异议权、回避申请权，或者在诉讼进行过程中，不当地提出证据，或者在诉讼程序将要结束时，要求传唤新的证人等等，法院可以引用诚实信用原则予以制止。总之，法官判案，依靠的是事实根据。在民事诉讼中，除特殊情况外，依据谁主张、谁举证的原则，判明事实的依据主要来自当事人，为了诉讼的顺利进行和保护当事人的权益，将法院从繁重的讼累中解放出来，不应允许当事人基于恶意目的，故意作虚假陈述，以迟延诉讼，或依投机心理获取胜诉结果。因此，我国民事诉讼制度在不断完善的过程中，应注意吸收世界各国的先进学说和立法经验，制定符合我国国情的诉讼上的诚实信用原则。
凉山州人民政府办公室关于印发《凉山州粮食安全应急处理办法》的通知
四川省凉山彝族自治州人民政府办公室
凉府办发〔2006〕10号
凉山州人民政府办公室关于印发《凉山州粮食安全应急处理办法》的通知
各县市人民政府，州级有关部门：
《凉山州粮食安全生产应急处理办法》，已经州政府同意，现予印发。
二００六年一月二十七日
凉山州粮食安全应急处理办法
第一章 总 则
第一条 为确保发生严重自然灾害或重大突发事件时的粮食（含食油，下同）有效供给，维护全省粮食安全，制定本办法。
第二条 本办法适用于下列六种情况：
（一）粮权属于本州各级政府的粮食储备库存和全州国有或国有控股粮食企业的粮食周转库存，以及按统计口径年销售收入200万元以上的其他经济成分粮食企业的粮食周转库存，其总量降至年度粮食消费总量的35%左右，全州超过一半的县（市）级以上粮食市场供应较为紧张，粮食价格一月内持续上涨30%左右，局部地方群众抢购粮食。
（二）按本办法第二条第一种情况统计的粮食周转库存，其总量降至年度粮食消费总量的25%以下，粮食价格一月内持续上涨50%以上，市场粮食供应紧张，群众抢购粮食并出现情绪恐慌。
（三）粮食价格一周内上涨100%以上，市场粮食供应极度紧张，群众十分恐慌，抢购现象严重，部分地区出现粮食脱销。
（四）由于灾难性事故、疫病、动乱或谣传、误导、公众非理性情绪等社会诱因引发突发事件，造成粮价突然上涨，粮食市场异常波动。
（五）由于战争、国际封锁、特大自然灾害等原因造成粮食市场剧烈动荡。
（六）州人民政府认为需要采取粮食安全应急措施的其他突发性事态。
第二章 应急机构和职责
第三条 成立凉山州粮食安全应急处理指挥部，负责全省粮食安全应急处理。
（一）指挥部成员单位及人员组成
凉山州粮食安全应急处理指挥部总指挥由州人民政府州长担任，副总指挥由分管粮食工作的副州长担任。指挥部成员单位为：州发改委、州粮食局、州财政局、州民政局、州监察局、州审计局、州农业局、州公安局、州交通局、州卫生局、州物价局、州工商局、州质量监督局、州食品药品监督局、州新闻办、中国农业发展银行凉山州分行。成员单位有关负责人即为指挥部成员。指挥部办公室设在州粮食局。
（二）指挥部职责
1、根据粮食市场形势，判断粮食供求状态，提请州政府决定实施或终止应急处理行动。
2、指挥市、县政府和有关部门开展粮食应急处理工作。
3、向州委、州政府和国家有关部门报告事态变化情况，向社会发布相关信息。
4、经州政府授权，向当地驻军请求支援。
（三）指挥部办公室职责
1、掌握全州粮食市场动态，向指挥部提出应急处理意见。
2、按照指挥部指示，联络指挥部成员单位开展应急处理工作。
3、综合有关情况，草拟有关公告或文件。
4、核定应急预案的各项费用开支。
5、提出对实施应急处理工作的单位和个人的奖惩意见。
6、完成指挥部交办的其他工作。
（四）指挥部成员单位职责
1、粮食部门会同发改委、物价等部门负责对粮情进行监测预测，收集掌握全州及省内外有关粮食供求信息，分析预测市场行情，向州政府和指挥部提出预警意见，负责组织实施应急粮食采购、加工、调运和销售。
2、民政部门负责通报灾情，确定救济对象，组织应急救济款和救灾物资发放工作。
3、公安部门负责维护社会秩序，防止因粮食供应紧张引发群体性治安事件和社会骚乱。
4、财政部门负责会同有关部门编制粮食安全应急措施所需资金方案，并根据指挥部决定组织实施。
5、交通部门负责做好运力调度，优先保证粮食调运需要。
6、物价部门负责加强价格监督检查，及时掌握粮食市场价格动态，牵头制定销售最高限价或采取其他价格干预措施，依法查处价格违法行为。
7、工商行政管理部门负责加强对粮食市场的监管，打击违法经营行为，维护市场秩序。
8、质量监督、卫生及食品药品监督管理部门负责监测粮食质量，防止假冒伪劣、有毒有害粮油产品流入市场。
9、审计部门负责对应急经费开支的审计。
10、农业部门负责组织恢复粮食生产，确定生产规模和品种。
11、农业发展银行负责落实采购应急粮食所需资金贷款。
12、监察部门负责对有关部门及其工作人员履行粮食应急工作职责的情况进行监督检查，严肃查处违反粮食应急办法的行政机关和个人。
13、新闻办按指挥部要求向社会和新闻媒体发布信息。
第四条 县（市）政府根据本办法规定设立粮食安全应急处理指挥部，按照州上统一部署，负责组织和指挥辖区内的粮食安全应急处理工作。
第三章 应 急 准 备
第五条 建立州、县（市）二级粮食安全预警系统。各级粮食行政管理机关为预警责任部门，负责做好州内外有关信息的采集、整理、分析、预测，及时向同级政府粮食安全应急指挥部发出预警信号。
第六条 应急情况下政府调控粮食市场的粮源为州、县（市）政府的储备粮食。
第七条 建立政府粮食安全应急保障系统。
（一）州、县（市）应确定应急预案粮食加工企业，各县定点加工和供应企业报州应急指挥部办公室备案。
（二）建立粮食应急储运系统。根据政府粮食储备、定点加工企业和供应网点的布局，并整合社会资源，按合理流向规划确定应急粮源运输线路、临时存放点、运输工具，确保应急条件下的粮食存放和运输。
第四章 应 急 措 施
第八条 当出现本办法第二条第一种情况时，应急指挥部启动工作，加强对粮食市场动态的实时监测，分析预测市场走向，部署各项应急措施，根据需要向社会发布相关粮食供求信息。
第九条 当出现本办法第二条第二种情况时，应急指挥部采取以下措施：
（一）启动各地政府定点的粮食应急加工、供应系统，按照“先前方后后方，先部队后地方”的原则，确保应急粮食的加工和供应。
（二）加强粮食市场监管，依法打击囤积居奇、哄抬粮价、非法加工和销售不符合国家质量卫生标准的粮食等违法经营行为，维护正常的粮食流通秩序。
（三）动用政府粮食储备供应市场。政府粮食储备按逐级动用原则执行。州在应急状态下动用州、县（市）储备后，州、县（市）政府储备和当地粮食商品库存以及采购粮食不足本州15日需求时，州级政府可按照《四川省省级储备粮管理暂行办法》向省应急指挥部申请动用省级储备粮。动用州、县（市）级储备的程序按照规定执行。
第十条 当出现本办法第二条第三至第六种情况时，应急指挥部除采取前述两条措施外，还应采取以下措施：
（一）对城镇低保居民凭证供应平价粮油。票证发放条件和范围，票证的印制由民政部门负责，城镇低保居民凭证到定点供应点购买。
（二）实行价格干预。根据国家法律法规，由州物价部门会同粮食、财政等部门研究制订价格干预措施，包括确定实施价格干预措施的粮食品种和地域范围，对零售价格实行利润率、进销差率、最高限价管理。
（三）实行居民定量供应。根据事态发展和粮源状况，确定居民定量供应的标准和范围。居民凭户籍管理凭证或身份管理凭证到政府定点的粮食供应企业按规定限价购买。
（四）按照经济补偿、分级负责的原则，由州农业部门会同国土、水利、财政、物价等部门组织恢复粮食生产，确定生产规模，组织农用物资供应和技术指导。
第五章 应 急 响 应
第十一条 州粮食安全应急处理指挥部应急响应工作程序：
（一）指挥部办公室在接到县（市）粮食安全预警情况报告后，立即调查掌握情况，提出应急处理意见，24小时内向总指挥报告。
（二）出现本办法第二条第三至六种情况时，指挥部办公室实行24小时值班制度，并组织人员深入有关县（市）粮食市场调查情况，制订应急对策。
（三）应急指挥部根据掌握的情况和制订的应对措施部署应急行动。
（四）出现本办法第二条第三至六种情况时，应急指挥部应向州委、州政府汇报每天的情况动态和应对措施，并按照州委、州政府部署开展应急处理工作，同时及时向州有关部门和有关县（市）政府通报情况。
（五）引导新闻媒体做好有利于社会稳定的宣传和典型报道。
第十二条 州有关部门接到指挥部通报后，立即按照本部门职责落实应急措施。
第十三条 有关县（市）政府应急响应工作程序：
（一）按照州粮食安全应急指挥部安排进入粮食安全应急状态，全天24小时监测粮食市场动态，并及时上报州粮食安全应急处理指挥部办公室。必要时发出紧急支援的请求。
（二）及时采取应急措施，组织协调有关部门，按照职能分工，做好粮食调配和供应，加强市场监管，维护粮食市场秩序。
（三）及时向社会公布有关信息，平息谣传，维护社会公共秩序，保证社会稳定。
（四）迅速执行州粮食安全应急处理指挥部下达的各项指令。
第六章 事 后 处 理
第十四条 各级政府和有关部门对实施粮食安全应急处理中发现的问题要及时总结，进一步完善应急措施。
第十五条 在半年时间内，按原计划规模，及时补充已动用的各级政府储备粮。
第十六条 审计部门会同有关部门，对实施粮食安全应急的各项支出，及时组织审计。
第十七条 财政部门会同有关部门，对经审计核定的支出及时兑付和结算。
第十八条 对定点粮食加工、供应、储运企业组织加工、供应、运输粮食，所取得的收入与成本之间的差额，低于合理利润率部分，由州、县（市）政府按事权责任负责补偿。
第十九条 对有下列突出表现的单位或个人，由州人民政府给予表彰奖励：
（一）出色完成应急任务的。
（二）对应急工作提出重大建议，实施效果显著的。
（三）及时提供应急粮食或节约经费开支，成绩显著的。
（四）有其他突出贡献的。
第二十条 有下列行为之一的，根据情节轻重，对直接责任人及主要负责人给予相应的行政处分，对有关单位予以通报批评；违反国家行政法律法规规定的，有关行政管理部门依法予以处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
（一）不按照本办法规定和粮食应急指挥部要求实施粮食应急措施的。
（二）违抗粮食应急指挥部命令，拒不承担应急任务的。
（三）贪污、挪用、盗窃应急工作经费或物资的。
（四）有特定责任的国家工作人员在应急期内不坚守岗位，玩忽职守的。
（五）对粮食应急工作造成危害的其他行为。
第七章 附 则
第二十一条 本办法自发布之日起施行。
第二十二条 本办法由州粮食局负责解释。
