关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
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关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号
现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十日
附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。
附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
附件1：
期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。
XX期货公司（公章）
年 月 日
附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间
附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注
国家计委、国家税务总局关于依法征税的行政事业性收费单位凭《收费许可证》领购税务发票有关问题的通知
国家计委 国家税务总局
国家计委、国家税务总局关于依法征税的行政事业性收费单位凭《收费许可证》领购税务发票有关问题的通知
计价费[1997]2450号
为加强依法征税的行政事业性收费单位的税收征收管理，堵塞税收漏洞，维护正常的经济秩序，根据《中共中央、国务院关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派等问题的决定》（中发〔1997〕14号）中，关于依法征税的行政事业性收费必须使用税务部门统一印制的发票的规
定，以及《中华人民共和国发票管理办法》的有关规定，现就依法征税的行政事业性收费有关发票管理使用问题通知如下：
一、依照国家税收法律、法规规定实施征税的行政事业性收费，收费单位必须凭物价部门颁发的《收费许可证》收费，使用税务机关统一印制的税务发票。
二、领购税务发票的程序是：收费单位须持收费审批文件及相关材料到指定的物价部门办理《收费许可证》，凭税务登记证件和《收费许可证》到当地主管税务机关领购税务发票。
三、行政事业性收费单位必须严格遵守国家物价、税收法律、法规的规定，自觉接受物价和税务部门的监督检查。
四、本通知自发文之日起执行。执行中遇到的问题请及时反馈。
1997年12月10日
宁夏回族自治区村民委员会举行办法
宁夏回族自治区人大常委会
宁夏回族自治区村民委员会举行办法
宁夏回族自治区人大常委会
（1997年12月3日宁夏回族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 1997年12月3日公布 1998年1月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为了加强村民委员会建设，规范村民委员会选举工作，保障村民依法行使民主权利，根据《中华人民共和国村民委员会组织法（试行）》，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 村民委员会选举工作，应当有利于社会稳定，有利于调动村民参与民主管理的积极性，有利于促进农村经济发展和社会进步。
第三条 村民委员会每届任期3年，可连选连任。
年满十八周岁的村民，除依法被剥夺政治权利的外，均有选举权和被选举权。
每一选民在一次选举中只有一个投票权。
第四条 村民委员会由主任、副主任和委员共3至7人组成。村民委员会的选举与乡、（镇）人民代表大会代表的选举同步进行。
第五条 村民委员会换届选举由自治区人民政府统一部署，由县级以上人民政府民政部门和乡（镇）人民政府组织实施。
第六条 村民委员会选举工作所需经费，由乡（镇）财政给予补助。
第二章 选举工作机构及其职责
第七条 县（不设区的市、市辖区）、乡（镇）、村三级分别设立选举委员会。
县（不设区的市、市辖区）、乡（镇）选举委员会职责：
（一）制定选举工作计划和实施方案；
（二）培训选举工作人员；
（三）总结交流选举工作经验；
（四）确定选举日期；
（五）派人指导和监督选举工作；
（六）受理选民对选举中违法行为的检举和控告；
（七）组织检查验收并总结选举工作；
（八）承办选举工作中的其他事务。
第八条 村选举委员会由乡（镇）人民政府提名并经村民代表会议讨论通过的有关人员组成，其职责：
（一）实施县（不设区的市、市辖区）、乡（镇）选举委员会制定的选举工作计划和实施方案；
（二）登记选民，审查选民资格并公布名单；
（三）组织选民酝酿、推荐村民委员会成员候选人，并公布名单；
（四）解答选民有关选举方面的问题；
（五）确定选举地点和程序；
（六）主持选举大会和投票站的选举，公布选举结果；
（七）总结选举工作，整理档案报乡（镇）人民政府备案。
第三章 选民登记
第九条 年满十八周岁以上的村民应当在房籍所在地的村进行选民登记。选民登记按村民小组进行并公布名单。
选民登记后迁出本村、死亡和依法被剥夺政治权利的村民，从选民名单上除名。
精神病患者不能行使选举权利的，经村选举委员会确认，不列入选民名单。
第十条 对外出的村民，应事先发出通知，在选举日前未能回村又未委托其他选民代其行使选举权的，不计算在本届选民总数内。
村办企业和其他经济组织中的非本村村民不予登记。
第十一条 选民的年龄，以户籍登记或身份证为准。
第十二条 选民名单应当在选举日的二十日前公布。
第四章 候选人的提出
第十三条 村民委员会主任、副主任和委员候选人应符合下列条件：
（一）认真贯彻执行宪法、法律、法规和政策；
（二）遵纪守法，作风正派，办事公道，联系群众，热心为村民服务；
（三）工作认真负责，有办事能力，能完成任务和带领群众共同致富；
（四）身体健康，有一定文化知识。
第十四条 根据公平、公开的原则，村民委员会成员候选人应当在本村享有选举权和被选举权的村民中以下列方式产生：
（一）由选民十人以上联名提出；
（二）由选民自荐，并由十人以上选民附议的方式提出；
（三）由政党、人民团体联合或单独推荐，也可以由乡（镇）人民政府与村民代表协商提出。
所有被提名的候选人名单，应当在选举日十五日前按姓氏笔划顺序公布。
第十五条 村民委员会主任候选人名额可以比应选名额多1倍；副主任和委员候选人名额可以比应选名额多二分之一和三分之一。
如果提名的候选人多于差额数，可以经过预确定正式候选人。
如果提名的候选人数等于应选名额时，可以实行等额选举。
第十六条 村民委员会正式候选人名单确定后，应当在选举日五日前按照姓氏笔划顺序公布。经过预选的，应按得票多少顺序公布。
第十七条 村选举委员会应当向村民介绍候选人情况。
第五章 选举程序
第十八条 村民委员会选举采用无记名投票的方式进行。
第十九条 选民对候选人可以投赞成票，反对票或弃权票，也可以另选他人。
第二十条 投票可以召开村民会议进行，也可以分片设若干投票站投票。
第二十一条 选民因故不能参加投票的，经村选举委员会同意，可以书面委托其他选民代为投票，但每一选民接受委托不得超过三人。
选民如果是文盲或者其他原因不能自写选票的，可以委托他人代写。
第二十二条 选举时，由选民推选出监票、计票人员三至五人，监督投票和计票工作。
村民委员会候选人不得担任监票人，也不得主持投票站的投票和选举会议。
投票结束后，负责监票、计票人员同村选举委员会核对投票人数和票数，作出记录，并由监票人签字后当场宣布选举结果。
第二十三条 收回选票等于或者少于投票人数的，选举有效，多于投票人数的无效。
每一选票所选的人数，等于或者少于规定应选人数的有效，多于规定应选人数的无效。
第二十四条 全村选民过半数参加投票的，选举有效。
第二十五条 候选人获得参加选举的过半数赞成票的，始得当选。
获得过半数赞成票的候选人人数多于应选名额时，以得票多的当选。如果票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人再次投票，以得票多的当选。
当选人数少于应选名额时，不足的名额另行选举。
另行选举时，根据在第一次投票时未当选人得票多少的顺序，依照本办法第十四条确定候选人名单。
另行选举以得票多的当选。但得票数不得少于选票的三分之一。
第二十六条 经两次投票，当选名额仍不足应选名额时，应当在半年内再行选举。
主任空缺的，由副主任暂时主持工作。
第二十七条 新当选的村民委员会主任、副主任和委员，由乡（镇）人民政府颁发当选证书。
第六章 村民委员会成员的撤换和补选
第二十八条 撤换和补选村民委员会成员须由村民会议决定，不经村民会议过半数通过，任何组织和个人不得决定撤换村民委员会成员。
第二十九条 村民委员会成员有下列情形之一的，村民会议有权撤换：
（一）不称职；
（二）严重失职；
（三）违法犯罪；
（四）违反计划生育政策；
（五）连续三个月以上无故不参加村民委员会的工作。
第三十条 撤换村民委员会成员，经村民代表会议或者五分之一以上村民联名提出，村民委员会应当召集村民会议进行讨论。撤换村民委员会主任，应当由乡（镇）人民政府协助村民委员会召集村民会议讨论。
撤换村民委员会成员采用无记名投票的方式表决；表决应有全村过半数村民参加，以参加表决的过半数通过并当场宣布结果。
第三十一条 村民委员会应当将撤换决议书面报乡（镇）人民政府备案。
备案材料应当包括撤换议案的提出；撤换理由及事实依据；参加表决的人数；表决结果等内容。
第三十二条 被撤换的村民委员会成员如对撤换决议不服，可以向乡（镇）人民政府提出申辩意见。乡（镇）人民政府接到被撤换人的申辩意见后十日内，应当对申辩意见所陈述的理由和村民会议的撤换决议进行调查核实，如被撤换者非本办法第二十九条规定所列情形之一的，建议村
民委员会召开村民会议进行复议，以无记名投票的方式对撤换决议重新表决。如果仍有参加投票的过半数的村民赞成撤换决议；不过半数的，应当恢复被撤换人的村民委员会成员资格。
第三十三条 村民委员会成员因故不愿担任村民委员会成员时，可以向村民会议书面提出辞职。辞职被接受的，其职务终止，空缺另行补选。
村民委员会成员在任期内被调整或者迁出本村范围的，其职务自行终止，空缺另行补选。
补选时，候选人由乡（镇）人民政府与村民代表会议协商提出，有选举权的村民过半数参加投票，当选人获得村民过半数选票的，始得当选。
第七章 法律责任
第三十四条 为保障选民自由行使选举权和被选举权，对有下列违法行为的，应当依法给予行政处分或者刑事处罚：
（一）用暴力、威胁、欺骗、贿赂等非法手段破坏选举或者妨碍选民自由行使选举权和被选举权的；
（二）伪造选举文件、虚报选举票数或者有其他违法行为的；
（三）对于控告、检举中违法行为的人，或者对于提出要求撤换村民委员会成员的人进行压制、报复的。
第三十五条 对本办法第三十四条所列有违法行为的人，任何村民都有权检举或者向司法机关提出控告。违法事实一经查实，根据其违法行为的严重程度，转交有关单位处理或者提交司法机关处理。
第八章 附 则
第三十六条 本办法自1998年1月1日起施行。
1997年12月3日
