郴州市人民政府关于印发《郴州市违法建设查处暂行办法》的通知
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郴州市人民政府关于印发《郴州市违法建设查处暂行办法》的通知
湖南省郴州市人民政府
郴州市人民政府关于印发《郴州市违法建设查处暂行办法》的通知
郴政发〔2010〕6号
各县市区人民政府，市政府各部门、直属机构、部门管理机构，中省驻郴各单位：
现将《郴州市违法建设查处暂行办法》印发给你们，请认真贯彻实施。
二○一○年九月二十日
郴州市违法建设查处暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强城乡规划和土地管理，维护城乡建设秩序，及时有效查处违法建设，改善人居发展环境，促进我市经济社会和谐健康发展，依据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国建筑法》、《湖南省实施<中华人民共和国城乡规划法>办法》等有关法律法规规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于《郴州市城市总体规划（2009-2030年）》确定的市中心城区建设用地105平方公里范围，以及万华岩镇、华塘镇、石盖塘镇、坳上镇、许家洞镇、桥口镇、五里牌镇规划建设区。
第三条 本办法所称违法建设是指未取得土地使用证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证，或者未按照行政许可规定事项建设，以及其他违反法律法规规定的建设行为。
第四条 市、区和郴州经济开发区、郴州有色金属产业园区（以下简称“园区”）设立违法建设查处工作协调办公室（以下简称“查违办”），负责组织、协调、考核违法建设查处工作。市查违办设在市规划局，由市人民政府协管副秘书长兼任主任，市规划局局长任常务副主任，市规划局、市城管和行政执法局、市国土资源局分管执法工作的负责人任副主任。区、园区查违办成员由区人民政府、园区管委会确定。
第五条 违法建设查处工作实行以区、园区为主和“谁主管，谁负责”的原则，突出重点，控制源头，快速处置，协作配合，实施综合整治和长效管理。违法建设查处工作纳入政府绩效考核范围，建立问责机制。
第六条 市、区人民政府和园区管委会应当根据违法建设查处工作需要核拨工作经费，具体办法由本级财政部门会同相关职能部门制定。
第二章 职责分工
第七条 区人民政府和园区管委会是其辖区和管理范围内违法建设查处工作的实施主体，主要职责是：
（一）明确乡镇人民政府、街道办事处（简称“乡镇、街道”）和所属相关部门查处违法建设工作责任，确定本辖区和管理范围内查处违法建设的工作目标；
（二）督促乡镇、街道和所属相关部门制订巡查控管具体措施，开展巡查控管工作；对发现的违法建设及时告知市查违办，并组织相关部门依法采取查封施工现场、强制拆除等措施；
（三）处理因查处违法建设引发的影响社会稳定和社会治安等问题；
（四）对辖区和管理范围内单位和农村（城镇）居民进行土地、规划、建设等方面法律、法规和政策的宣传教育;
（五）完成市人民政府下达的查处违法建设工作任务。
第八条 国土部门负责对违法用地行为依法进行查处。
城乡规划主管部门负责对涉嫌违反城乡规划的建设行为进行调查取证认定。对未按照建设工程规划许可证的规定进行建设，尚可采取改正措施消除对规划实施影响的，依法进行查处；对无法采取改正措施需要拆除、没收实物或者违法收入的，提出处理意见，移交区人民政府、园区管委会实施。
城管和行政执法部门负责对未取得建设工程规划许可证的违法建设，以及非法占用城市园林绿化、市容环境卫生等市政公用设施用地的行为进行查处。
住房城乡建设、交通运输、水利、消防、电力主管等部门以及乡镇人民政府按照各自职责，依法做好违法建设查处有关工作。
第九条 公安机关负责依法维护强制拆除违法建设现场的秩序，及时制止和查处阻碍国家工作人员依法执行职务的违法犯罪行为；协助相关职能部门对行政许可相对人提供的户籍资料进行核实。
工商、税务、卫生、食品药品监管、质监、文化、环保、安监等部门在核发有关许可证（照）时，应当严格审核把关。对未取得建设工程规划许可证（正本）或者房屋权属证件，或者擅自改变城乡规划确定的建（构）筑物用途的，不得核发有关许可证（照）；已经核发的，应当及时依法吊（注）销。
供水、供电、供气等企业在受理用水、用电、用气报装申请时，应当按照行业规定的条件严格审核，对不能提供建设项目土地使用和规划建设许可证件的，不得办理报装手续。
第十条 监察机关依法严肃查处行政机关及其工作人员参与违法建设的行为，对在控制和查处违法建设工作中失职、渎职、玩忽职守等违纪违规行为进行责任追究。
第十一条 政府法制部门负责对违法建设查处工作提供法律咨询服务和指导。信访部门负责对相关部门遏制违法建设行为所采用的措施进行信访评估和预警。
第十二条 广播、电视、报刊、网站等新闻媒体应当配合相关部门做好查处违法建设的宣传工作。对不能提供建设工程规划许可证和商品房预售许可证的项目，新闻媒体不予发布售房广告。
第十三条 违法建设当事人所在单位、社区（村）应当积极配合行政执法人员调查取证和执法文书送达工作，当事人不在场、拒不接受调查或者不签收执法文书的，当事人所在单位、社区（村）应当予以协助，做好相关工作。
第三章 巡 查
第十四条 区人民政府、园区管委会应当制订巡查控管方案，建立由乡镇、街道、社区、村组和所属相关部门组成的巡查网络，按辖区和管理范围划定责任区域，实行定人、定岗、定责，开展日常巡查工作。
第十五条 物业服务企业在其物业管理区域内发现私搭乱建等行为，应当予以劝阻；劝阻无效的，应当及时报告所在地辖区查违办，配合相关行政执法部门查处。
第十六条 国土、规划、城管和行政执法、住房城乡建设、交通运输、水利、消防、电力主管等部门应当在各自管理职能范围内制订巡查控管方案，明确责任人、责任区域、巡查时段和巡查重点，及时发现和制止违法建设行为。
第十七条 规划、国土、住房城乡建设等部门应当将核发、变更行政许可的有关情况在3个工作日内抄送市查违办和工程所在地辖区查违办。所在地辖区查违办应当在2个工作日内明确工程巡查责任人。
第十八条 乡镇、街道和相关职能部门应当建立违法建设巡查协作机制，及时沟通信息，提高巡查控管效率。负有违法建设巡查责任的工作人员应当遵守下列规定：
（一）按照巡查控管方案规定的时段和责任区域巡查，做好巡查记录；
（二）凡出现准备建材、拆除旧屋、开挖地基、砌筑施工围墙等建设苗头时，巡查工作人员应当及时登记，立即开展调查核实，并在1个工作日内报告所在部门，加强跟踪监管；
（三）发现违法建设应当及时制止、报告，相关职能部门的工作人员应当采取摄像、照相或者现场勘验等方式调查取证。
第十九条 市、区、园区查违办建立违法建设举报制度，公布举报电话，设立举报信箱，做到有报必记、有记必查、有查必处、有案必结，将处理情况反馈给举报人，并为举报人保密。
任何单位和个人有权举报违法建设行为，对举报属实的，根据举报制度给予最先举报人适当奖励。
第二十条 区、园区查违办在接到乡镇、街道巡查人员报告或群众举报后1个工作日内，应当报告市查违办。
市查违办在接到区、园区查违办、相关职能部门报告或群众举报后2个工作日内，应当到现场核查、取证；根据调查情况确定查处违法建设的行政执法部门，并移交有关调查资料。查处部门为乡镇人民政府的，由区、园区查违办转交。
第二十一条 行政执法部门对市查违办移交的违法建设有关调查资料应及时立案，不得再自行移交。经核查不属于本部门职责范围或者执法管辖不明的，应当在2个工作日内书面向市查违办申请裁定。在市查违办裁定新的查处部门介入之前，原查处部门不得停止对违法建设的监控措施。
第二十二条 市、区、园区查违办应当建立违法建设查处信息平台，负责收集、整理和通报有关信息。相关部门和单位应当配合做好违法建设信息的收集工作，及时报送有关信息资料。
第四章 处 置
第二十三条 凡涉及违反土地、规划、建设、交通运输、水利、消防、电力等法律法规规定的，相关行政执法部门应当在各自职责范围内，依法制订处置办法，及时有效地控制和查处违法建设，并将处理结果及时反馈给市查违办。
第二十四条 相关职能部门接到行政执法部门的协查通知书后，应及时停止办理整体建筑竣工验收，产权登记与变更、转让，核发许可证（照）等手续。待接到相关行政执法部门出具的当事人按要求整改完毕证明后，方可办理后续手续。
第二十五条 接到停止违法建设通知书后，当事人拒不停止施工的，相关行政执法部门应当及时报告市查违办，并向市人民政府申请依法采取查封施工现场等强制措施，经批准后交由违法建设所在地辖区人民政府（园区管委会）依法组织实施，必要时通知供电、供水企业按照有关规定或者约定停止施工用电用水。因违法建设造成的停工损失和费用由违法建设当事人承担。
第二十六条 依法查封施工现场以后，相关行政执法部门、巡查责任单位应当明确专人实施跟踪监督检查，实时监控，防止发生抢建行为。
第二十七条 对应当拆除的违法建（构）筑物，相关行政执法部门作出限期拆除的决定后，当事人在规定期限内未自行拆除的，由市查违办交由区人民政府（园区管委会）组织实施强制拆除或者申请人民法院强制执行。违法建设当事人应当承担强制拆除费用，拒不支付的，依法予以追缴。
第二十八条 强制拆除违法建（构）筑物应当制订工作方案，对其内物品进行登记，并由相关部门和违法建设当事人签字确认。当事人拒签的，由其所在单位或者乡镇、街道、社区（村）代表签字见证。对移挪他处封存保留物品，当事人无正当理由逾期不领取的，损失由其自行负责。
第二十九条 当事人对相关行政执法部门作出的行政处罚决定不服的，可以依照有关法律法规规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。在行政复议或者行政诉讼期间，不停止对行政处罚决定的执行。
第三十条 违法建设当事人有下列行为之一的，除依法追究有关责任外，相关职能部门暂停办理该当事人新的建设项目：
（一）暴力抗拒拆违执法；
（二）拒不支付强制拆除费用。
第三十一条 在征地拆迁中，对违法建设一律不予补偿。
对屡拆屡建或者有组织实施违法建设的行为依法从重处理。对构成违反治安管理行为的，按照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处理；对涉嫌犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。
第三十二条 对参与违法建设的设计、施工、监理等单位，由相关职能部门依据有关规定依法予以降低资质等级或者吊销资质证书等处罚，并记入企业诚信档案。
第五章 附 则
第三十三条 违法建设查处工作目标管理考核办法由市查违办制订后报市人民政府批准执行。
第三十四条 违法建设查处工作与领导干部考核奖惩挂钩。
第三十五条 本办法适用范围以外的郴州市城市规划区和各县（市）违法建设查处工作可参照本办法执行。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
毕节地区行政公署关于印发《毕节地区摩托车养路费征收管理规定》的通知
贵州省毕节地区行政公署
毕节地区行政公署关于印发《毕节地区摩托车养路费征收管理规定》的通知
(毕署通〔2008〕40号)
各县（自治县）、市人民政府，百里杜鹃风景名胜区管委会，行署各部门、各直属机构：
《毕节地区摩托车养路费征收管理规定》已经行署研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二〇〇八年八月二十五日
毕节地区摩托车养路费征收管理规定
第一章 总则
第一条 为加强农村公路管理养护资金的筹措、使用和管理，做好摩托车养路费征收管理工作，根据《贵州省公路养路费征收使用管理条例》、《贵州省公路养路费征收实施办法》和《贵州省农村公路管理养护体制改革实施方案》等法律、法规以及省交通厅《关于摩托车养路费下放征收有关问题的通知》和《关于做好摩托车养路费征收和票据管理工作的通知》精神，结合本区实际，制定本办法。
第二条 摩托车养路费是按国家规定向拥有摩托车的单位和个人（以下统称车主）依法征收的专项事业费。
第三条 凡在本地区行政区域内的车主，都必须在本地区缴纳摩托车养路费；在本地区行驶的外地摩托车已在车籍所在地缴纳摩托车养路费的，本地区不再重复征收。
第四条 摩托车养路费实行“以路养路、专款专用”的原则，任何单位和个人不得以任何名义平调、挪用和截留。
第五条 地区交通行政主管部门负责本地区摩托车养路费征收管理工作；县（市、管委会）交通行政主管部门负责辖区内摩托车养路费征收管理工作；县（市、管委会）交通行政主管部门所属公路管理机构具体负责摩托车养路费的征收工作。
征管单位的主要职责是：
（一）宣传和执行摩托车养路费征收管理的相关法律、法规、规章和政策；
（二）依法向车主征收摩托车养路费；
（三）对本地区摩托车养路费的征缴情况进行稽查，并对拖欠、漏缴摩托车养路费进行催缴、征收；切实解决摩托车养路费征收工作中出现的问题；
（四）按规定将征收的摩托车养路费及时上缴地区财政；
（五）编制年度摩托车养路费征收计划，并组织征收；
（六）制定和完善摩托车养路费征收和使用的管理制度。
（七）负责摩托车养路费征收的业务培训。
第二章 摩托车养路费征收范围
第六条 凡领有牌证（包括临时牌证、试车牌证）或行驶公路（含城镇道路）的各种摩托车，即二轮（含轻便）摩托车、侧三轮摩托车和营业运输的客货三轮轻便摩托车，均应缴纳摩托车养路费。
未办牌证的摩托车，必须按规定及时缴纳摩托车养路费。
农用三轮运输车不属于摩托车养路费征收范围。
第七条 对下列摩托车暂定免征养路费：
（一）以下单位按国家正式定编标准配备，并由财政全额拨款购置的摩托车：
1、正县级（含正县级）以上党政机关配备的摩托车；
2、经国家批准成立，并经地区编委核定人员编制的正县级（含正县级）以上人民团体配备的摩托车；
3、学校自用（不含校办工厂和企事业单位自办的各类学校）摩托车。
（二）由国家预算内国防费开支的军事装备摩托车；
（三）由国家财政全额拨款购置的城市管理执法部门的专用摩托车；
（四）由国家财政全额拨款的民政部门的荣军疗养院、儿童福利院、敬老院、残废军人康复院、收容遣送站自用摩托车；
（五）由国家财政全额拨款购置的公安、检察院、法院、司法行政部门设有固定警用装置的摩托车；
（六）消防部门和大型企业设有消防标志的摩托车；
（七）公路和城市行政执法管理部门的专用摩托车。
第八条 前款（第七条）所列单位不得接受不属于免缴摩托车养路费的摩托车挂靠本单位。凡挂靠到第七条所列单位的摩托车以及第七条所列单位的摩托车如改变使用性质、超出使用范围、变更使用单位以及参加营业性运输或未办免缴证，均应全额缴纳摩托车养路费。
第九条 暂定免征养路费的摩托车，由车主按规定向车籍所在地养路费征收部门申请办理免缴手续。每年1月5日前办理上半年免缴证手续，7月5日前办理下半年免缴证手续。凡超过规定期限未办理免缴手续的，均按同类摩托车全费计征。
第十条 办理免缴手续的摩托车，车主应到征收部门领取申请表，并附下列资料：
（一）单位报告；
（二）车辆正、侧照片各2张；
（三）财政部门预算拨款证明及购车凭证；
（四）人民团体要有地区编委关于级别和人员的定编文件。
第三章 摩托车养路费征收标准
第十一条 摩托车养路费征收标准按《贵州省人民政府办公厅关于转发省交通厅、省财政厅、省物价局关于调整公路养路费和高等级公路通行费征收标准实施意见的通知》（黔府办发〔1994〕39号文件）和省交通厅《关于做好摩托车养路费征收和票据管理工作的通知》（黔交办〔2007〕1号文件）执行，即：
（一）二轮（含轻便）摩托车每月每辆10元，全年一次缴清的每辆100元；
（二）侧三轮摩托车，每月每辆15元，全年一次缴清的每辆150元；
（三）营业运输的客货三轮轻便摩托车，每月每辆35元，全年一次缴清的每辆350元。
第十二条 未缴纳摩托车养路费的非本地区籍摩托车被稽查，由稽查地摩托车养路费征收机构按贵州省摩托车养路费征收标准补征稽查日之前未缴纳的摩托车养路费。摩托车车籍转移，当月摩托车养路费在转出地缴纳，次月起在转入地缴纳；已一次性缴清全年养路费的摩托车在省内转籍，转入地当年不再征收养路费。
第十三条 摩托车养路费征收时间
（一）分月缴纳摩托车养路费的，车主必须于每月5日前一次缴清当月养路费（如遇节假日缴费时间顺延）；
（二）一次性缴清全年摩托车养路费的，应于当年1月5日前交费并办理缴费手续（如遇节假日交费时间顺延）。超过1月5日缴费的，按月收费标准计算缴纳金额。
第四章 摩托车养路费征收管理
第十四条 摩托车养路费实行收、支两条线管理原则，每月结算解缴一次。各征收单位应于每月5日前将上月征收的摩托车养路费全部解缴地区财政。严禁坐支、截留和挪用。
第十五条 摩托车养路费征收必须统一使用贵州省征稽部门印制，并有省财政部门监章的摩托车养路费票据和审验合格证。任何单位和个人不得另行印制票证，不得使用其他票证收费。
第十六条 摩托车养路费票证统一由地区交通行政主管部门向地区征稽部门领取，并按规定发放给各征收单位使用。严禁将摩托车养路费征收票证发放给无权征收摩托车养路费的单位和个人。
第十七条 各用票单位应加强对摩托车养路费票证的管理，建立领发登记帐簿，专人保管、发放、核销，避免丢失、损毁，造成票据短缺的，追究相关单位和个人责任。
第十八条 使用票证时，应从其最小的号码顺序顺时逐本使用，不得跳号、跳本使用。不得多本同种票证同时使用。每份一次套写，各栏目内容填写应规范、完整，签章齐全。
第十九条 各用票单位每月5 日前向地区行政交通行政主管部门填报贵州省公路养路费票据使用结存情况表；地区交通行政主管部门于每月10日前将票据结存情况表汇总报送征稽部门核销。
第二十条 每年12月底前，各用票单位要对结存票据进行认真清理核对，确保帐、表和实存票据相符，并登记造册于次年1月10日前报地区交通行政主管部门；地区交通行政主管部门应于1月15日前汇总报地区征稽部门。
第二十一条 各征收单位要主动向同级征稽部门通报摩托车养路费征收管理情况。地区交通行政主管部门应向地区征稽部门及省征稽主管部门汇报摩托车养路费征收管理情况，争取支持、指导，确保应征不漏。
第二十二条 未办理牌证、达到报废条件未办理报废手续，又未按规定缴纳养路费的摩托车，按漏缴摩托车养路费处理。
第二十三条 有以下情况，车主应在1个月以内出具有关证明，经征收部门核准后，可以办理报停手续。报停期间，停征摩托车养路费；报停期满，按规定缴纳摩托车养路费。
（一）摩托车因自然灾害或交通事故等造成严重损坏，在2个月以内无法恢复行驶的；
（二）车辆因遭盗劫或抢劫，在破案期间或破案后车辆严重损坏，在2个月以内无法恢复行驶的。
第二十四条 上路行驶的摩托车，驾驶员必须持有效的摩托车养路费缴讫证。如缴讫证遗失，经征费单位核准，可补办遗失损毁查验证。
第二十五条 公安车辆管理部门应向摩托车养路费征收部门提供摩托车档案资料，并在路查和办理车辆年检、入户、转籍、过户、改装、报废等手续时协助摩托车养路费征收部门做好养路费征收工作。
第五章 法律责任
第二十六条 对不按规定时限缴纳摩托车养路费的，摩托车养路费征收机构应根据《贵州省公路养路费征收实施办法》第三十条之规定予以处理。
第二十七条 有下列行为之一的，摩托车养路费征收机构应根据《贵州省公路养路费征收实施办法》第三十一条之规定予以处理：
（一）在稽查中，不能出示有效摩托车养路费缴讫证的；
（二）倒换牌、证，涂改、伪造摩托车养路费票证的；
（三）暂定免征养路费的摩托车改变使用性质，参加营业性运输的。
第二十八条 有下列行为之一的，摩托车养路费征收机构应根据《贵州省公路养路费征收实施办法》第三十二条规定予以处理：
（一）无牌、无证行驶公路的；
（二）拒缴、抗缴摩托车养路费的；
（三）私自买卖摩托车未过户、漏缴摩托车养路费的；
（四）偷漏摩托车养路费达3个月以上的。
第二十九条 违法车主自车辆或证件被扣之日起，应在7日之内到征收部门接受处理。在此期间，被扣车辆因非自然原因造成损失的，由征收部门负责赔偿。逾期未到征收部门接受处理造成损失的，由违法车主自行承担。
第三十条 暂扣车辆3个月以上，车主仍不到征收部门接受处理的，征收部门根据《贵州省公路养路费征收使用条例》第二十四条之规定予以处理。
第三十一条 车主以暴力抗缴摩托车养路费，妨碍征费人员执行公务的，公安机关根据《中华人民共和国治安处罚法》进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 对违反《贵州省公路养路费征收使用管理条例》、《贵州省公路养路费征收使用管理办法》和本办法规定，以其他名义擅自征收摩托车养路费的，属乱收费行为，由地县（市、管委会）交通行政主管部门会同有关部门依法查处。
第三十三条 车主对征收单位作出的行政处理决定不服的，可依法申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。
第三十四条 对平调、挪用、截留摩托车养路费的，视情节轻重，由监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 征费人员玩忽职守、滥用职权、敲诈勒索、徇私舞弊的，视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十六条 本办法由地区交通行政主管部门负责解释。
第三十七条 本办法自二00八年十月一日起施行。
关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知
2003年2月18日 证监期货字［2003］11号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难。为加强监管，严把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：
一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字［2002］39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字［2003］5号)规定的条件外，在近5年内不得存在未经核准或备案私自受让或参股期货经纪公司的行为。
二、期货经纪公司股权转让或增资过程中如涉及持股比例10%以上或拥有实际控制权的拟参股股东，期货经纪公司应首先向派出机构申报其股东资格核准材料，接到派出机构关于股东资格经中国证监会核准的书面通知后，期货经纪公司原股东和拟参股股东方可签署股权转让或增资合同(包括协议，以下简称“合同”)。同时，派出机构接到中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格核准函》后方可受理期货经纪公司股权转让或增资的变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。
三、期货经纪公司的拟参股股东应委托期货经纪公司代为上报股东资格申报材料。证监期货字［2002］39号文件第三条规定的申报材料由拟参股股东向期货经纪公司提供。除此之外，还应上报以下材料：
(一)期货经纪公司股东会关于股权转让或增资的决议。决议中应表明但不限于以下事项：
1.期货经纪公司拟转让股权或拟吸收新股东增资；
2.拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例；
3.期货经纪公司接受拟参股股东的委托，代其申报股东资格申请材料。
(二)期货经纪公司填写的《期货经纪公司拟变更情况一览表》(见附件)
(三)期货经纪公司股东会及拟参股股东出具的关于依法变更的承诺书。承诺书应包含但不限于以下内容：
1.严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更；
2.双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或增资合同；
3.申报材料真实、准确和完整。
四、期货经纪公司股权转让或增资合同中应明确但不限于以下事项：
(一)股权转让或增资经中国证监会派出机构核准后，合同方生效；
(二)合同生效后才能实际履行；
(三)中国证监会派出机构核准股权转让或增资前，拟参股股东不得实际控制期货经纪公司，现有股东必须承担其应承担的责任至该合同履行完毕；
(四)变更申请经中国证监会派出机构核准后，期货经纪公司才能以新注册资本名义开展经营活动。
如股权转让或增资中涉及名称、住所、法定代表人的变更，股权转让或增资合同中还应明确变更经核准后期货经纪公司才能在新住所或以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。
五、期货经纪公司办理变更时，除《关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知》(证监期货字［2002］38号)规定的变更材料外，还应出具关于依法变更的承诺书，承诺严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更。
六、对证监期货字［2002］38、39号文件中有关问题说明如下：期货经纪公司发生转让的股权合计超过注册资本10%的(含10%)，该次变更按核准程序办理；未超过10%的，该次变更按备案程序办理。持股比例在10%以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更材料时，审核其是否符合证监期货字［2002］39号文件、证监期货字［2003］5号文件以及本通知第一条规定的股东资格核准条件，如果不符合条件，派出机构应不予核准该变更申请或根据《期货经纪公司管理办法》第十一条的规定对变更备案材料提出异议。证监期货字［2002］39号文件下发后成为期货经纪公司股东的(以期货经纪公司许可证变更登记和工商变更登记为准)，在期货经纪公司变更时，若该股东的控股比例由10%以下变更至10%以上(含10%)，或从没有实际控制权变为拥有实际控制权，在该次变更核准或备案前，期货经纪公司应首先按照本通知第二条的规定将该股东的资格报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［2002］39号文件的要求。
七、请立即将本通知精神传达至辖区内各期货经纪公司，要求其严格按照《期货经纪公司管理办法》、证监期货字［2002］38、39号文件、证监期货字［2003］5号文件和本通知的精神办理变更事项。对私自变更或不按规定程序办理变更的期货经纪公司，中国证监会将依法给予严肃处理。期货经纪公司未经核准已进行的变更，中国证监会不再受理该次变更的事后申请材料。对于不按规定程序办理期货经纪公司变更核准，默许、支持甚至指导期货经纪公司私自变更的派出机构也要承担相应的责任。
期货经纪公司拟变更情况一览表.doc
http://www.csrc.gov.cn/cms/uploadFiles/ÆÚ»õ¾¼Í¹«Ë¾Äâ±ä¸üÇé¿öÒ»ÀÀ±í.1068083850733.doc
