上海市人民代表大会常务委员会议事规则
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上海市人民代表大会常务委员会议事规则
上海市人大常委会
上海市人民代表大会常务委员会议事规则
上海市人大常委会
（1988年11月10日上海市第九届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 会议的召开
第三章 议案的提出和审议
第四章 听取和审议工作报告
第五章 质 询
第六章 发言和表决
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了提高议事效率，依法行使职权，根据宪法、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法的有关规定，结合上海市人民代表大会常务委员会（以下简称常务委员会）工作的实践经验，制定本规则。
第二条 常务委员会审议议案、决定问题，应当充分发扬民主，实行民主集中制的原则，集体行使宪法和法律赋予的职权。
第二章 会议的召开
第三条 常务委员会会议每两个月至少举行一次。
常务委员会会议由主任召集并主持。主任可以委托副主任主持会议。
第四条 常务委员会举行会议的日期由主任会议决定；会议议程草案由主任会议拟订，提请常务委员会全体会议决定。
常务委员会会议期间，如需要临时调整议程，由主任或者主任会议提请常务委员会全体会议决定。
第五条 常务委员会举行会议，应当在会议举行七天以前，将开会日期、建议会议讨论的主要事项，通知常务委员会组成人员，并将会议的主要文件同时送达。
临时召集的会议不适用前款的规定。
第六条 常务委员会举行会议的时候，常务委员会组成人员应当出席会议。因病或者其他特殊原因不能出席的，必须请假。
常务委员会组成人员在常务委员会举行会议之前，应认真研究会议文件，准备审议意见。
第七条 常务委员会会议必须有常务委员会组成人员的过半数参加，才能举行。
第八条 常务委员会举行会议的时候，下列人员列席会议：
（一）市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院的负责人；
（二）不是常务委员会组成人员的市人民代表大会专门委员会副主任委员、驻会委员，常务委员会副秘书长、各工作机构负责人；
（三）各区、县人民代表大会常务委员会主任或者副主任一人。
市人民政府有关委、办、局的负责人，市中级人民法院院长、海事法院院长、市人民检察院分院检察长，由本市选举产生的全国人民代表大会代表，市人民代表大会代表和其他有关人员，根据会议审议议题的需要，经主任会议同意，可以列席会议。
第九条 列席常务委员会会议的人员有发言权，没有表决权。
第十条 常务委员会举行会议的时候，经主任会议同意，可以邀请社会有关方面人士旁听会议。
旁听人员没有发言权和表决权。
第十一条 常务委员会举行会议的时候，以全体会议的形式听取、审议议案和工作报告。根据需要，可以召开分组会议，也可以召开联组会议。
第十二条 常务委员会会议审议议案或者工作报告的时候，常务委员会组成人员可以向有关地方国家机关提出询问，有关机关的负责人应当到会听取意见，回答询问；分组会议审议时，有关机关应当派人到会，听取意见，回答询问。
第三章 议案的提出和审议
第十三条 市人民代表大会主席团交付常务委员会审议的议案，由主任会议提请常务委员会会议审议。
第十四条 主任会议可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由常务委员会会议审议。
市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院、市人民代表大会各专门委员会，可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关专门委员会审议、提出报告，再提请常务委员会会议审议。
常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门委员会审议、提出报告，再由主任会议决定是否提请常务委员会审议；不提请常务委员会会议审议的，应当向提议案人说明，
并向常务委员会会议报告。
第十五条 常务委员会的工作机构受主任会议委托，可以代拟议案草案，并向常务委员会全体会议作说明。
第十六条 向常务委员会提出议案，必须用书面形式，写明议题、理由和具体方案。
市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院提出议案，除任免案外，一般应在常务委员会会议举行十五日以前送交常务委员会办公厅。制定地方性法规的议案，一般应在常务委员会会议举行二十日以前提出，并同时提交地方性法规草案。
常务委员会组成人员联名提出议案，一般应在常务委员会会议举行以前提出。
第十七条 对列入常务委员会会议议程的议案，提议案机关的负责人或者提议案人应当向常务委员会全体会议作说明。
提议案的机关、有关的专门委员会和常务委员会有关工作机构，应当提供有关的书面资料。
第十八条 对地方性法规议案的审议，按常务委员会关于制定地方性法规程序的若干规定进行。
第十九条 提议案机关的负责人或者提议案人可以在常务委员会会议上对议案作补充说明。
第二十条 常务委员会会议审议议案时，提议案的机关、专门委员会或者常务委员会组成人员五人以上联名，可以提出对议案的修正案。
常务委员会的有关工作机构受主任会议委托，可以代拟对议案的修正案。
修正案必须采用书面形式，在议案交付全体会议表决前一天提出。
修正案由主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关专门委员会审议、提出意见，再提请常务委员会会议审议。
第二十一条 列入常务委员会会议议程需要表决的议案，在审议中如认为有重大问题需要进一步研究的，经主任或者主任会议提出，出席会议的常务委员会组成人员过半数同意，可以暂不付表决，交有关专门委员会进一步研究，提出意见。
第二十二条 列入常务委员会会议议程的议案，在交付表决前，提议案人要求撤回的，经主任会议同意，对该议案的审议即行终止。
第二十三条 在常务委员会举行会议的时候，市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院、市人民代表大会各专门委员会，或者常务委员会组成人员五人以上联名，对急需提请常务委员会会议审议的重大事项，可以向常务委员会提出临时动议，经主任会议研究，出席会议的常务委员
会组成人员过半数同意，即可列入常务委员会会议议程。
第二十四条 常务委员会认为必要的时候，可以组织关于特定问题的调查委员会，并根据调查委员会的报告，作出相应的决议。
第四章 听取和审议工作报告
第二十五条 市人民政府及其所属委、办、局，市高级人民法院，市人民检察院向常务委员会全体会议报告工作，应由本机关负责人到会作报告。报告的书面材料一般应在常务委员会会议举行十五日以前送常务委员会办公厅。
在常务委员会会议审议工作报告之前，有关专门委员会可以先对报告进行初步审议，提出意见。
第二十六条 常务委员会组成人员在审议议案或者工作报告时提出的重要意见、批评和建议，常务委员会办公厅应以书面形式转交有关机关或者部门研究处理。有关机关或者部门一般应在两个月内将处理情况报告常务委员会或者有关的专门委员会。
第二十七条 常务委员会认为必要的时候，可以对工作报告作出决议。
第五章 质 询
第二十八条 在常务委员会会议期间，常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会书面提出对市人民政府及其所属各工作部门、市高级人民法院和市中级人民法院、市人民检察院和市人民检察院分院的质询案。
第二十九条 质询案应当写明质询对象、质询的问题和内容。
第三十条 质询案由主任会议决定交受质询机关的负责人在常务委员会会议上或者有关的专门委员会会议上口头答复，或者交受质询机关书面答复。
受质询机关一般应在本次常务委员会会议期间作出口头答复或者书面答复，最迟应在下一次常务委员会会议闭会前作出答复。
第三十一条 在专门委员会会议上口头答复的，提质询案的常务委员会组成人员可以出席会议，发表意见；有关的专门委员会应当向常务委员会或者主任会议提出质询情况的报告。
质询案以书面答复的，应当由受质询机关负责人签署，并印发常务委员会组成人员和有关的专门委员会。
第三十二条 提质询案的常务委员会组成人员对受质询机关的答复不满意的，可以继续提出质询并要求再作答复。必要时，可以由常务委员会依法作出决议或者决定。
第六章 发言和表决
第三十三条 常务委员会组成人员和列席会议的人员在全体会议上的发言，应当围绕会议审议的议题，第一次发言不超过十五分钟，第二次对同一问题的发言不超过十分钟。事先提出要求，经会议主持人同意的，可以延长发言时间，但最多不得再超过十分钟。
对于超过时间或者与议题无关的发言，会议主持人可以加以制止。
第三十四条 在常务委员会表决议案的全体会议上，常务委员会组成人员如果对议案还有意见，经会议主持人同意可以发表，意见发表后，再将议案交付表决；如果同意该议案，但需要在文字上作个别修改，经出席会议的常务委员会组成人员过半数同意，可将该议案交付表决，文字的
修改部分，授权主任会议审定。
第三十五条 常务委员会会议表决议案由常务委员会全体组成人员的过半数通过。
表决结果由会议主持人当场宣布。
第三十六条 交付表决的议案，有修正案的，先表决修正案。
第三十七条 常务委员会会议表决议案，采用无记名投票方式、举手方式或者其他方式。
第三十八条 常务委员会组成人员在常务委员会会议上的发言和表决，全国人民代表大会代表和市人民代表大会代表在常务委员会会议上的发言，不受法律追究。
第七章 附 则
第三十九条 常务委员会会议上的发言，应记录存档。
会议通过的地方性法规、决议、决定和会议情况，应刊登常务委员会公报，并通过本市主要报纸、电台、电视台予以公布和报道。
第四十条 本规则的解释权和修改权属于常务委员会，执行中的问题，由主任会议进行解释。
第四十一条 本规则自通过之日起施行。
1988年11月10日
卫生部关于加强我国老年医疗卫生工作的意见
卫生部
卫生部关于加强我国老年医疗卫生工作的意见
卫生部
我国是世界上老年人最多的国家。随着经济建设的发展，人民生活的改善和医疗卫生事业的进步，我国人口的平均预期寿命已由解放前的35岁提高到1981年67．88岁；60岁以上的老年人数已从1953年的4000多万增加到1980年的8000多万，占总人口的8％
。预计到本世纪末，60岁以上的老年人数将达1亿3000万，占总人口的11％。
在老年人口增多的同时，疾病谱也有变化。解放初期威胁人民健康的主要是传染病，而现在则为心、脑血管、肿瘤、呼吸系统疾病等老年多发病。这种人员结构和疾病谱的变化要求我们对老年医疗卫生工作要给予足够的重视。
我国老年医学工作开始于50年代；党的十一届三中全会以来，这方面工作发展较快。各地为方便老年人防病治病采取了许多措施，如鼓励多种渠道多种形式办老年医疗机构；建立老年医学研究机构和学术组织，出版老年医学专业书刊，老年医学教育和专业人才培养也正在受到各地的
重视。这些工作均为进一步开展老年医疗卫生工作创造了条件。但是，我国老年医疗卫生工作基础相当薄弱，发展也不平衡，远远不能适应人口日益老化的形势需要。加强老年医疗卫生工作已是当务之急。为此，提出以下几点意见：
一、积极开展老年病防治工作
要充分发挥城乡医疗预防网的作用，开展老年人多发病的防治工作，进行老年流行病学调查，宣传老年病防治知识，指导老年人的健身锻炼与生活安排。
县以上综合性医院可创造条件开设老年病科或组，要有一定数量的床位收治老年病人，以利于提高对老年病的诊疗和护理质量。
有条件的医院，可积极开展老年病康复医疗，采取理疗、体疗、功能训练、气功、按摩、针灸及心理治疗等综合措施，促进老年病人的病后康复，提高疗效。
二、大力开展家庭病床，改善医院管理，方便老年人就医
各地医院应结合“五讲四美三热爱”活动，逐步采取对老年人实行优先就诊的办法，把它作为医院改革和精神文明建设的一项重要内容，加以经常化、制度化。在挂号、就诊、检查和取药等环节要给予照顾，还可采用老年门诊、老年专诊台等多种形式，尽量做到随到随诊，方便老年人
就医。需要出诊的老年病人，要力求做到随请随到。
各级医疗机构在开展家庭病床工作时，应注意解决老年慢性病人的收治，面向行动不便的老年病人，把家庭病床作为解决老年人住院难的便民措施。
要放宽政策，广开门路，提倡多渠道、多层次兴办各种类型的老年医疗保健机构，采取国家、集体、个人一起办的方针，特别要支持以合作形式兴办，调动社会各方面力量，积极改善老年人的医疗条件。
三、加强中医老年医学工作
中医对老年病的防治有极为丰富的经验，受到国内外重视。为发挥祖国医学的优势，要注意发挥中医诊疗老年病的特点，提高疗效。
要支持与协助有关群众组织，在老年人中推广我国传统的健身方法和养生之道，并从医学角度加以指导，以利于增强老年人体质，积极预防老年病。
要加强对中医衰老理论及抗老中药的研究，积极开展对历代医家及医籍有关防老保健理论的探讨。
四、积极培养老年医学专业人才
老年医学是一门综合性的新兴学科。我们要尽快建立一支老年医学专业队伍。
各高等医学院校要根据自己的条件，逐步开设老年医学课。护校教学也要增加老年病护理内容。
各地卫生行政部门要积极组织和支持当地的老年医学会和老年医学专业机构，采用讲座或训练班等多种形式，有计划地对基层从事老年医疗卫生工作的医务人员进行培训。应支持具备一定条件的高等医学院校和研究机构的老年医学专家招收研究生和进修生，培养老年医学的高级人才。
五、积极开展老年医学研究、学术交流和科普宣传
在老年临床医学方面，有关专业应加强对老年多发病的研究，降低老年人常见病的发病率、致残率和病死率，同时应重视老年心理学和社会医学的研究。有条件的地方应建立老年医学研究所、室。争取及早在北京建成一个医教研相结合的老年病医院。
各地老年医学的学术组织要通过多种形式开展学术活动，加强学术和情报交流，促进老年医学的研究，推动老年病防治工作。要组织力量办好老年医学书刊和科普读物，并协同有关部门通过广播、电视等多种形式广泛宣传老年病防治知识，开展群众性的健身活动。
1985年1月26日
上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
上海证券交易所
上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
各会员单位：
现发布《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》，自发布之日起实施。试点期间可作为融资买入和融券卖出标的的证券以及可充抵保证金的证券名单，由本所另行公布。
上海证券交易所
二○○六年八月二十一日
上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
第一章 总则
第一条 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所相关业务规则，制定本细则。
第二条 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
第三条 在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。
第二章 业务流程
第四条 会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：
（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；
（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；
（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；
（四）本所要求提交的其他材料。
第五条 会员参与本所融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。
第六条 会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。
第七条 投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。
信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。
第八条 会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券关系，并不得发生新的融资融券业务。
第九条 会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。
第十条 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。
第十一条 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。
融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。
第十二条 投资者融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。
卖券还款是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用账户的一种还款方式。
以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理。
第十三条 投资者融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。
买券还券是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。
以直接还券方式偿还融入证券的，按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。
第十四条 投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
第十五条 未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
第十六条 投资者在本所从事融资融券交易，融资融券期限不得超过6个月。
第十七条 会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
第十八条 投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和本细则所述标的证券范围以外的证券，不得用于从事本所债券回购交易。
第十九条 融资融券暂不采用大宗交易方式。
第二十条 投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索。
第二十一条 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照本所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
第三章 标的证券
第二十二条 在本所上市交易的下列证券，经本所认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券（以下简称“标的证券”）：
（一）符合本细则第二十三条规定的股票；
（二）证券投资基金；
（三）债券；
（四）其他证券。
第二十三条 标的证券为股票的，应当符合下列条件：
（一）在本所上市交易满三个月；
（二）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；
（三）股东人数不少于4000人；
（四）近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上；
（五）股票发行公司已完成股权分置改革；
（六）股票交易未被本所实行特别处理；
（七）本所规定的其他条件。
第二十四条 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足前条规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
第二十五条 会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所规定的范围。
第二十六条 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。
第二十七条 标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
第二十八条 标的证券进入终止上市程序的，本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。
第二十九条 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。
第四章 保证金和担保物
第三十条 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及本所认可的其他证券充抵。
第三十一条 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：
（一）上证180指数成份股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；
（二）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；
（三）国债折算率最高不超过95%；
（四）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
第三十二条 本所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。
本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
第三十三条 会员公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出本所规定的范围。
会员可以根据流动性、波动性等指标对充抵保证金的各类证券确定不同的折算率。
会员公布的可充抵保证金证券的折算率，不得高于本所规定的标准。
第三十四条 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。
融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：
融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
第三十五条 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：
融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
第三十六条 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。其计算公式为：
保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×融券保证金比例－利息及费用
公式中，融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格，融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价，融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量；∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］、∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。
第三十七条 会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对会员融资融券债务的担保物。
第三十八条 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)
第三十九条 客户维持担保比例不得低于130%。
当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。前述期限不得超过2个交易日。
客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
第四十条 维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。
第四十一条 本所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
第四十二条 会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。会员应按照不同标的证券的折算率相应地确定其保证金比例。
第四十三条 投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，会员不得向客户借出此类证券。
第五章 信息披露和报告
第四十四条 会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。
第四十五条 本所在每个交易日开市前，根据会员报送数据，向市场公布以下信息：
（一）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；
（二）前一交易日市场融资融券交易总量信息。
第四十六条 会员应当在每一月份结束后10个工作日内向本所报告该月的下列情况：
（一）融资融券业务客户的开户数量；
（二）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
（三）客户交存的担保物种类和数量；
（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
（五）有关风险控制指标值；
（六）融资融券业务盈亏状况；
（七）本所要求的其他信息。
第六章 风险控制
第四十七条 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
该标的证券的融资余额降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
第四十八条 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
该标的证券的融券余量降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
第四十九条 本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：
（一）调整标的证券标准或范围；
（二）调整可充抵保证金有价证券的折算率；
（三）调整融资、融券保证金比例；
（四）调整维持担保比例；
（五）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；
（六）暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；
（七）本所认为必要的其他措施。
第五十条 融资融券交易存在异常交易行为的，本所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
第五十一条 会员应当按照本所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
第五十二条 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
第五十三条 会员违反本细则的，本所可依据有关规定采取相关监管措施，并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。
第七章 其他事项
第五十四条 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
第五十五条 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益，行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。
前款所称对发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第五十六条 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。
第八章 附则
第五十七条 本细则下列用语具有以下含义：
（一）日均换手率，指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值；
（二）日均涨跌幅，指过去三个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值；
（三）波动幅度，指过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比；
（四）基准指数，指上证综合指数。
第五十八条 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。
投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。
第五十九条 依照本细则达成的融资融券交易，其清算交收的具体规则，依照本所指定登记结算机构的规定执行。
第六十条 本细则所称“超过”、“低于”不含本数，“以上”、“以下”、“达到”含本数。
第六十一条 本细则由本所负责解释。
第六十二条 本细则自发布之日起实施。
